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【第71号通知公告】《对于增强私募投资基金羁系的多少划定》

2021-02-22来历:本站

中国证券监视办理委员会通知公告

  〔2020〕71号

    

  现发布《对于增强私募投资基金羁系的多少划定》,自觉布之日起实行。

 

  中国证监会   

  2020年12月30日



对于增强私募投资基金羁系的多少划定


第一条  为了标准私募投资基金(以下简称私募基金)营业勾当,掩护投资者和相干当事人的合法权力,增进私募基金行业安康成长,提防金融危险,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监视办理暂行方式》(以下简称《私募方式》)等法令律例,拟定本划定。

第二条  在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依法挂号的私募基金办理人处置私募基金营业,合用本划定。私募基金办理人在初度展开资金召募、基金办理等私募基金营业勾当前,该当根据划定在基金业协会实现挂号。

第三条  未经挂号,任何单元或小我不得支配“基金”或“基金办理”字样或近似称号停止私募基金营业勾当,法令、行政律例还有划定的除外。私募基金办理人该当在称号中表明“私募基金”“私募基金办理”“创业投资”字样,并在运营范围中表明“私募投资基金办理”“私募证券投资基金办理”“私募股权投资基金办理”“创业投资基金办理”等表现受托办理私募基金特色的字样。

第四条  私募基金办理人不得直接或直接处置官方假贷、包管、保理、典当、融资租赁、收集假贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金办理相抵触或有关的营业,中国证券监视办理委员会(以下简称中国证监会)还有划定的除外。

第五条  私募基金办理人的出资人不得有代持、轮回出资、穿插出资、层级过量、布局庞杂等景象,不得坦白接洽干系干系或将接洽干系干系非接洽干系化。统一单元、小我控股或现实节制两家及以上私募基金办理人的,该当具备设立多个私募基金办理人的合感性与须要性,周全、实时、精确表露各私募基金办理人营业合作,成立完美的合规风节轨制。

第六条  私募基金办理人、私募基金发卖机构及其从业职员在私募基金召募进程中不得直接或直接存在以下行动:

(一)向《私募方式》划定的及格投资者之外的单元、小我召募资金或为投资者供给多人拼集、资金假贷等知足及格投资者请求的方便;

(二)经由过程报刊、电台、电视、互联网等公家传布媒体,讲座、报告会、阐发会等体例,公告、传单、短信、立即通信东西、博客和电子邮件等载体,向不特定东西宣扬推介,可是经由过程设置特定东西肯定法式的官网、客户端等互联网前言向及格投资者停止宣扬推介的景象除外;

(三)行动、书面或经由过程短信、立即通信东西等体例直接或直接向投资者许诺保本保收益,包含投本钱金不受丧失、牢固比例丧失或许诺最低收益等景象;

(四)强调、单方面宣扬私募基金,包含支配宁静、保本、零危险、收益有保证、高收益、本金无忧等能够致使投资者不能精确熟悉私募基金危险的表述,或向投资者宣扬预期收益率、方针收益率、基准收益率等近似表述;

(五)向投资者宣扬的私募基金投向与私募基金条约商定投向不符;

(六)宣扬推介资料有子虚记录、误导性陈说或严重漏掉,包含未实在、精确、完全表露私募基金买卖布局、各方首要权力义务、收益分派、用度支配、接洽干系买卖、拜托第三方机谈判私募基金办理人的出资人、现实节制人等情况;

(七)以挂号备案、金融机构托管、当局出资等名义为增信手腕停止误导性宣扬推介;

(八)拜托不具备基金发卖营业资历的单元或小我处置资金召募勾当;

(九)以处置资金召募勾当为目标设立或变相设立分支机构;

(十)法令、行政律例和中国证监会制止的其余景象。私募基金办理人的出资人、现实节制人、接洽干系方不得处置私募基金召募宣扬推介,不得处置或变相处置前款所列行动。私募基金召募终了,私募基金办理人该当根据划定到基金业协会实行备案手续。私募基金办理人不得办理未备案的私募基金。

第七条  私募基金的投资者人数累计不得跨越《证券投资基金法》《公法令》《合股企业法》等法令划定的特定命量。投资者让渡基金份额的,受让人该当为及格投资者且基金份额受让后投资者人数该当合适本条划定。国务院金融监视办理部分羁系的机构依法刊行的资产办理产物、及格境外机构投资者、国民币及格境外机构投资者,视为《私募方式》第十三条划定的及格投资者,不再穿透核对终究投资者。任何单元和小我不得经由过程将私募基金份额或其收(受)益权停止拆分让渡,或经由过程为单一融资名目设立多只私募基金等体例,以变相冲破及格投资者标准或投资者人数限定。

第八条  私募基金办理人不得直接或直接将私募基金财产用于以下投资勾当:

(一)借(存)贷、包管、明股实债等非私募基金投资勾当,可是私募基金以股权投资为目标,根据条约商定为被投企业供给1 年刻日之内告贷、包管除外;

(二)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产、股权或其收(受)益权;

(三)处置承当无穷义务的投资;

(四)法令、行政律例和中国证监会制止的其余投资勾当。私募基金有前款第(一)项划定行动的,告贷或包管到期日不得晚于股权投资加入日,且告贷或包管余额不得跨越该私募基金实缴金额的20%;中国证监会还有划定的除外。

第九条  私募基金办理人及其从业职员处置私募基金营业,不得有以下行动:

(一)未对差别私募基金零丁办理、零丁建账、零丁核算,将其固有财产、别人财产混淆于私募基金财产,将差别私募基金财产混淆运作,或不公允看待差别私募基金财产;

(二)支配私募基金办理人及其接洽干系方名义、账户代私募基金收付基金财产;

(三)展开或到场具备转动刊行、调集运作、刻日错配、分手订价等特点的资金池营业;

(四)以套取私募基金财产为目标,支配私募基金财产直接或直接投资于私募基金办理人、控股股东、现实节制人及其现实节制的企业或名目等自融行动;

(五)不公允看待统一私募基金的差别投资者,侵害投资者合法权力;

(六)私募基金收益不与投资名目标资产、收益、危险等情况挂钩,包含不根据投资标的现实运营事迹或收益情况向投资者分成、付出收益等;

(七)直接或直接侵犯、调用私募基金财产;

(八)不根据条约商定停止投资运作或向投资者停止信息表露;

(九)支配私募基金财产或职务之便,以向私募基金、私募基金投资标的及其接洽干系方收取征询费、手续费、财务参谋费等名义,为本身或投资者之外的人攫取不法好处、停止好处保送;

(十)泄漏因职务方便获得的未公然信息、支配该信息处置或昭示、表示别人处置相干的买卖勾当;

(十一)处置黑幕买卖、支配证券期货市场及其余不合法买卖勾当;

(十二)玩忽职守,不根据羁系划定或条约商定实行职责;

(十三)法令、行政律例和中国证监会制止的其余行动。

私募基金办理人的出资人和现实节制人,私募基金托管人、私募基金发卖机构及其余私募基金办事机构及其出资人、现实节制人,不得有前款所列行动或为前款行动供给方便。

第十条  私募基金办理人办理的私募基金不得直接或直接投资于国度制止或限定投资的名目,不合适国度财产政策、情况掩护政策、地盘办理政策的名目,但证券市场投资除外。

第十一条  私募基金办理人不得处置侵害私募基金财产或投资者好处的接洽干系买卖等投资勾当。私募基金办理人该当成立健全接洽干系买卖办理轨制,对接洽干系买卖订价方式、买卖审批法式等停止标准。支配私募基金财产与接洽干系方停止买卖的,私募基金办理人该当遵照法令、行政律例、中国证监会的划定和私募基金条约商定,提防好处抵触,投资前该当获得全部投资者或投资者承认的决议计划机制决议计划赞成,投资后该当实时向投资者充实表露信息。

第十二条  私募基金办理人及其出资人和现实节制人、私募基金托管人、私募基金发卖机谈判其余私募基金办事机构所提交的挂号备案信息及其余信息资料,不得有子虚记录、误导性陈说或严重漏掉,并该当根据划定延续实行信息表露和报送义务,确保所提交信息资料实时、精确、实在、完全。私募基金办理人及其出资人和现实节制人、私募基金托管人、私募基金发卖机谈判其余私募基金办事机构及其从业职员该当共同中国证监会及其派出机构依法实行职责,照实供给有关文件和资料,不得谢绝、障碍和坦白。

第十三条  中国证监会及其派出机构依法从严羁系私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金发卖机谈判其余私募基金办事机构及其从业职员的私募基金营业勾当,峻厉冲击各种守法违规行动。对违背本划定的,中国证监会及其派出机构能够遵照《私募方式》的划定,采用行政羁系办法、市场禁入办法,实实行政惩罚,并记入中国本钱市场诚信信息数据库;涉嫌犯法的,依法移送法令构造究查刑事义务。《证券投资基金法》等法令、行政律例还有划定的,遵照其划定处置。基金业协会依法展开私募基金办理人挂号和私募基金备案,增强自律办理与危险监测。对违背本划定的,基金业协会能够依法依规停止处置。

第十四条  本划定自觉布之日起实行。

证券公司、基金办理公司、期货公司及其子公司处置私募基金营业,不合用本划定。本划定实行前已挂号私募基金办理人不合适本划定,按以下请求履行:

(一)不合适本划定第四条、第五条、第六条第一款第(九)项、第十一条的,该当自本划定实行之日起一年内实现整改;

(二)不合适本划定第六条第三款的,该当自本划定实行之日六个月内实现整改,整脱期内停息新增私募基金召募和备案;

(三)不合适本划定第六条第一款第(一)项至第(八)项、第六条第一款第(十)项、第七条、第九条、第十二条的,中国证监会及其派出机构能够遵照本划定第十三条停止处置,基金业协会能够依法依规停止处置;

(四)不合适本划定第八条、第十条的,不得新增此类投资,不得新增召募范围,不得新增投资者,不得展期,条约到期后予以清理。


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